Die Wartezeit von Harbor endet, da FINRA die Crypto Broker-Dealer-Lizenz vergibt

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Harbour Square Investments, eine Tochtergesellschaft der Tokenized Securities Platform Harbour, hat eine Broker-Dealer-Lizenz von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) erhalten, teilten Unternehmensleiter CoinDesk am Freitag mit.

Der Schritt unterbricht eine langwierige Pattsituation zwischen aufstrebenden Crypto-Broker-Händlern und den US-Aufsichtsbehörden, die sie genehmigen. Seit mehr als einem Jahr haben die Securities and Exchange Commission (SEC) und FINRA die Anwendungen von Harbour und rund 40 anderen Kryptofirmen langsam abgewickelt.

Broker-Händler können Wertpapiere für sich und für ihre Kunden kaufen und verkaufen. Im Crypto-Bereich könnte ein Broker-Dealer, der digitale Vermögenswerte als Wertpapiere behandelt, diese an institutionelle Anleger vermarkten. Sie sind jedoch strengen Anforderungen der SEC und der FINRA ausgesetzt.

Eine Reihe von Kryptodilemmata – Zugriff auf private Schlüssel, Aufbewahrung von Aufzeichnungen, Verwahrung von Vermögenswerten – behinderten die Bearbeitung von Anträgen durch die Aufsichtsbehörden.

"Es hat lange gedauert, bis die Aufsichtsbehörden den Weltraum in den Griff bekommen und ihn und seine Auswirkungen verstanden haben", sagte Josh Stein, CEO von Harbour, gegenüber CoinDesk. "Das war sehr neu für die SEC und die FINRA, und sie wollten es richtig machen."

Der BrokerCheck-Webservice von FINRA bestätigt die Nachrichten und zeigt ab heute Morgen vier Einträge für den Harbour Square an.

Überwindung der Blockade

Obwohl Harbour ein Neuling in der Finanzbranche ist, verfolgte er eine konservative Denkweise, die eher mit Wall-Street-Banken als mit Start-ups in der Bay Area zu tun hat, um die Bedenken der Aufsichtsbehörden auszuräumen.

Stein sagte:

„Menschen, Prozesse und Technik. Wir haben uns von Anfang an auf Mitarbeiter mit institutioneller Note, Prozesse mit institutioneller Note und Technologie mit institutioneller Note konzentriert. “

Vor über einem Jahr erstellten die Compliance-Beauftragten von Harbor unzählige Dokumente für Aufsichtsbehörden, die die ungeraden 500 Seiten „mit einem feinen Kamm“ durchgingen.

"Es ist, als würde man Krieg und Frieden schreiben", sagte Stein. Jeder Prozess, von der Aufnahme neuer Mitarbeiter bis zur Dokumentation von Sofortnachrichten und unzähligen anderen, kann in diesen erforderlichen Unterlagen, den schriftlichen Überwachungsverfahren, zusammengefasst werden.

Harbour wählte auch bekannte Gesichter für sein Compliance-Team. Der Chief Compliance Officer des Unternehmens, Steve Longo, hat als Compliance-Zar für Citigroup und JPMorgan gearbeitet und gehört laut Stein dem FINRA-Fortbildungsrat an.

Full-Stack-Dienste

Mit der gesicherten Broker-Dealer-Lizenz plant Harbour, ein One-Stop-Shop für Emittenten digitaler Assets zu werden.

"Wir werden die Technologieplattform bereitstellen, um das Fundraising zu verwalten, die Technologie, um Investoren zu verwalten, die Technologie, um Liquidität zu symbolisieren und zu ermöglichen", sagte Stein.

Dieser optimierte Prozess war vor der Lizenzierung von Harbor nicht möglich, vor allem, weil das Unternehmen nur Partner-Broker-Dealern vorstellen konnte.

Der Firma war es untersagt worden, andere wichtige Prozesse abzuwickeln, beispielsweise die Durchführung von Due Diligence-Prüfungen, die Stein nach Ansicht der Emittenten wünscht. Der Broker-Dealer-Status ändert dies.

Jetzt "werden wir die BDs zusammenstellen, ein paar Interviews führen, den gesamten Papierkram und die gesamte Sorgfaltspflicht zusammenstellen", sagte Stein. "All die Dinge, die heute so schwierig sind, sind jetzt eine nahtlose, einfache Erfahrung."

Die Form der Dinge, die kommen werden

Die Lizenzierung von Harbor könnte anderen Brokern und Händlern in digitaler Form den Weg ebnen, die Zulassung zu erlangen, und möglicherweise die langwierige Blockade der US-Aufsichtsbehörden beenden.

Stein schlug vor, dass dies ein Zeichen dafür ist, dass die Branche reift – und dass die SEC und die FINRA diese weniger als ein Jahrzehnt alte Anlageklasse ernster nehmen.

Die Aufsichtsbehörden sagen: ‚Hey, dies ist eine regulierte Aktivität, die ein Broker-Dealer ausführen sollte. Sie sollten diese digitalen Wertpapiere verkaufen, da dies absolut legitim, angemessen und im Rahmen der Vorschriften ist. "

Nach der Lizenzierung von Harbor sagte Stein, dass mehr Crypto-Broker-Händler durchbrechen könnten – "Das ist eine große Sache für die gesamte Branche."

Josh Stein Bild über Hafen

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